本次选取工作采用抽签的方式随机抽取
2020-08-24 14:06
来源:未知
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比国信更“受伤”的是光大证券,其保荐的东方证券、郑州光力科技等5家企业的自查报告被证监会抽查。但是其保荐的再审企业数量本身并不多,相对于保荐数的被抽查比例就非常高了。

在中国ipo市场上因为保荐“景胜山河”名声不佳的平安证券只有广东秋盛资源一家的自查报告被抽查,对此,业内人士大呼其运气太好。另外,中金公司、海通证券等大券商也很“幸运”。

4月3日,证监会进行了抽查企业的选取工作。本着公平公正公开的原则,本次选取工作采用抽签的方式随机抽取,由发行部、创业板部提供已提交自查报告的所有在审企业名单,由证券业协会主持本次抽取工作,具体抽取行为由该协会投行委员会成员完成。

还将抽取第二批

国信光大最“受伤”

分析人士指出:此前因国信证未对隆基股份、光大证券未对康达新材ipo招股期间业绩“变脸”做出及时的披露,证监会对两家机构出具警示函,此次国信、光大保荐的企业也成为抽查的重点对象。

统计显示,国信证券保荐的南京吉隆光纤通信,长春迪瑞医疗等6家企业的自查报告被证监会抽查,占了被抽查企业数量的20%。但是相对于国信证券保荐的庞大再审企业数量,被抽查数的占比并不算高。

证监会有关部门负责人指出,由于尚有部分企业未提交自查报告,抽查企业的名单选取工作将分两次进行,本次抽取范围为已提交自查报告的企业。根据反馈意见回复延期不得超过两个月的规定,相关自查报告应在5月31日前报送。对这部分企业,在自查报告提交之后,将抽取第二批企业名单,开展抽查工作。

至5月31日,既未提交自查报告,也未提交终止审查申请的,证监会将启动专项复核程序,要求另聘一家会计师事务所对发行人财务资料进行复核;证监会将视复核情况决定是否进行现场检查或提请稽查提前介入。

昨日证监会正式通报ipo在审企业财务专项核查进展,共有610家企业上报自查报告,按照5%的比例来抽查,共计抽取30家企业进行复查,其中主板7家、中小板13家、创业板10家;南京斯迈柯特种金属、南京吉隆光纤通信、常州光洋轴承3家江苏公司被抽中。

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